最高人民检察院


人民检察院刑事赔偿工作暂行规定
（1997年11月18日最高人民检察院检察委员会第八届第七十八次会议讨论通过）

第一章 总则
第一条 为保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进检察机关及其工作人员依法行使职权，根据国家赔偿法，制定本规定。
第二条 人民检察院刑事赔偿工作坚持实事求是、依法赔偿的原则。
第三条 人民检察院刑事赔偿工作办公室负责检察机关的刑事赔偿工作。
第四条 人民检察院办理刑事赔偿案件，实行专人审查，承办部门负责人审核，检察长或检察委员会决定的制度。

第二章 确认
第五条 赔偿请求人向认为有侵权行为的人民检察院请求赔偿的被侵权事项，应当经过依法确认。
第六条 有下列法律文书或证明材料的，应视为请求赔偿的被侵权事项已依法确认：
（一）人民检察院撤销拘留决定书、撤销逮捕决定书、撤销案件决定书、不起诉决定书、复查纠正决定书等法律文书，或者公安机关撤销案件予以释放的证明书、人民法院宣告无罪已经发生法律效力的判决、裁定书等法律文书；
（二）对检察机关工作人员在行使职权中刑讯逼供或者以殴打等暴力行为或者唆使他人以殴打等暴力行为以及违法使用武器、警械造成公民身体伤害、死亡，作出处理决定的文书；
（三）对采取查封、扣押、冻结、追缴财产等措施认定为违法的文书。
第七条 对于要求确认国家赔偿法第十五条、第十六条第一项规定情形之一的，应按照人民检察院内部的业务分工，由有关业务部门办理，提出侵权事实是否存在的意见，移送刑事赔偿工作办公室。经刑事赔偿工作办公室审查并报检察委员会决定后，制作《刑事确认书》，送达赔偿请
求人。
第八条 赔偿请求人对被要求的人民检察院不予确认的，有权向其上一级人民检察院提出申诉。
对不予确认的申诉，上一级人民检察院可以自行复查，也可以责成下级人民检察院复查。
第九条 对不予确认的申诉，经复查认定侵权事实存在的，予以确认；侵权事实不存在的，驳回申诉。
第十条 请求赔偿的被侵权事项经依法确认后，负有赔偿义务的人民检察院应当依照国家赔偿法和有关规定及时进行审理。

第三章 受理
第十一条 赔偿请求人提出赔偿申请，应当递交赔偿申请书。赔偿请求人书写申请书确有困难的，可以口头申请。口头提出申请的，应问明有关情况并写成笔录，由赔偿请求人签名或盖章。
人民检察院受理赔偿申请后，应当填写《刑事赔偿申请登记表》。
第十二条 受理赔偿申请，即应查明：
（一）检察机关是否为赔偿义务机关；
（二）本院是否负有赔偿义务；
（三）请求人是否具备国家赔偿法第六条规定的条件；
（四）侵权是否发生在国家赔偿法生效前；
（五）请求赔偿是否已过法定时效；
（六）赔偿申请是否属于国家赔偿法第十五条、第十六条规定的刑事赔偿范围；
（七）请求赔偿的材料是否齐备。
第十三条 赔偿申请经初步审查报部门负责人批准后，应分别下列不同情况予以处理：
（一）对不属于人民检察院赔偿的，应告知赔偿请求人向负有赔偿义务的机关提出。
（二）对本院不负有赔偿义务的，告知向负有赔偿义务的人民检察院提出，或移送负有赔偿义务的人民检察院。
（三）对请求赔偿已过法定时效的，应告知赔偿请求人已经丧失请求赔偿权。
（四）对请求人不具备国家赔偿法第六条规定的条件的，应告知请求人无权提出赔偿请求。
（五）对侵权发生在国家赔偿法生效前或者赔偿申请不属于国家赔偿法第十五条、第十六条规定的刑事赔偿范围的，告知请求人不适用国家赔偿法。
（六）对材料不齐备的，告知请求人补充有关材料。
（七）对符合法律规定的，在七日内予以立案，并通知请求人。
对上列事项，均应填写《审查刑事赔偿申请通知书》，送达请求人。

第四章 审理
第十四条 对已立案的刑事赔偿案件，应及时、全面地审查案件材料，必要时可调取有关的案卷材料。
第十五条 审查刑事赔偿案件，应当查明以下事项：
（一）损害是否为检察机关及其工作人员违法行使职权造成；
（二）侵权的起止时间和造成损害的程度；
（三）赔偿申请是否属于国家赔偿法第十七条规定的国家不承担赔偿责任的情形。
第十六条 对刑事赔偿案件进行审查后，认为证明材料不足的，可以要求赔偿请求人或者有关部门补充证明材料，也可以自行调查。
第十七条 案件审查终结后，应提交刑事赔偿案件审查报告，提出予以赔偿、不予赔偿以及赔偿的方式和数额的具体意见，经部门负责人审核，报检察长决定。重大、疑难案件，由检察长提交检察委员会讨论决定。
对刑事赔偿申请作出决定后，应当制作《刑事赔偿决定书》，送达赔偿请求人。
《刑事赔偿决定书》应加盖人民检察院院印。
第十八条 人民检察院对依法应予赔偿的，应自收到申请之日起二个月内给予赔偿。对申请材料不齐备的，二个月的期限应当自请求赔偿的材料补充齐备之日起算。

第五章 复议
第十九条 对于赔偿请求人提出复议申请的，上一级人民检察院应予受理，并应自收到复议申请之日起二个月内作出复议决定。
第二十条 复议刑事赔偿案件，实行一次复议制。
第二十一条 上一级人民检察院收到复议申请后，应当查明：
（一）复议申请是否在法定期间内提出；
（二）是否有赔偿、不予赔偿或者逾期不予赔偿的证明材料。
第二十二条 对复议申请初步审查后，应分别不同情况予以处理：
（一）对于超过法定期间提出的，复议机关不予受理；
（二）对申请复议材料不齐备的，告知赔偿请求人补充有关材料。
第二十三条 复议机关收到复议申请后，应及时进行审查，必要时可调取有关的案卷材料。对事实不清的，可以要求原承办案件的人民检察院补充调查，也可以自行调查。
第二十四条 对复议案件审查后，应写出刑事赔偿案件复议报告，经部门负责人审核，并报检察长批准后，分别下列情况作出复议决定：
（一）对原决定事实清楚，适用法律正确，赔偿方式、数额适当的，予以维持；
（二）对原决定在事实认定，适用法律或者赔偿方式、数额不当的，予以变更；
（三）对赔偿义务机关逾期未作出决定的，依法作出决定。
第二十五条 复议决定作出后，应当制作《刑事赔偿复议决定书》。复议决定书应加盖人民检察院院印。
第二十六条 复议决定书应当直接送达赔偿义务机关和赔偿请求人。直接送达赔偿请求人有困难的，可以委托其所在地的人民检察院代为送达。

第六章 执行
第二十七条 负有赔偿义务的人民检察院负责赔偿决定的执行。
第二十八条 给予赔偿请求人赔偿应根据刑事赔偿决定书执行。
赔偿请求人提出复议申请的，按刑事赔偿复议决定书执行。
赔偿请求人不服复议决定或者对复议机关逾期不作决定，向人民法院赔偿委员会申请作出决定的，按人民法院赔偿委员会作出的决定书执行。
第二十九条 负有赔偿义务的人民检察院作出的赔偿决定应当在收到赔偿申请后二个月内执行。
对复议机关作出的复议决定，赔偿请求人自收到复议决定之日起三十日内未向人民法院赔偿委员会提出申请的，负有赔偿义务的人民检察院应当执行，并将执行情况报告复议机关。
人民法院赔偿委员会作出决定的，收到决定书即应执行。
第三十条 返还财产或恢复原状的，由刑事赔偿工作办公室督促原案件承办部门办理；支付赔偿金的，由刑事赔偿工作办公室办理。
第三十一条 对造成受害人名誉权、荣誉权损害的，负有赔偿义务的人民检察院应当在侵权行为影响的范围内，为受害人消除影响，恢复名誉，赔礼道歉。

第七章 附则
第三十二条 检察机关工作人员具有国家赔偿法第二十四条规定情形之一的，应予追偿。具体办法另行规定。
第三十三条 人民检察院和人民法院负有共同赔偿义务的，按照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理人民法院、人民检察院共同赔偿案件若干问题的解释》的规定办理。
第三十四条 本规定自下发之日起施行，《人民检察院刑事赔偿工作办法（试行）》同时废止。


中国证券监督管理委员会


关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证监会




各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：
为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：
一、关于基金投资运作
（一）除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3％，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3％的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司（以
下简称管理公司），由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出；逾期未卖出的，由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。
（二）管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位，但每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的
成交量、支付的佣金等，要向中国证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。
（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。
二、关于基金管理公司与基金托管人的问题
（一）管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。
在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人员（不含负责行政、后勤事务的人员），须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。
管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务（董事、监事除外）。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。
管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。
（二）管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部财务相互独立；基金托管部不应挂靠或从属于基金托管人的任何部门；基金托管人应为基金托管部建立相适应的用人、工资、福利制度，建立激励约束机制。
（三）除法规另有规定外，基金发起人、管理公司及其发起人不得买卖该管理公司所管理的基金。管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。
（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员的任免应报中国证监会核准。督察员可列席管理公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，
报送中国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告。
三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题
中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。
对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。
中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。
中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。
四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作
（一）各有关机构应严格按照中国证监会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文、证办〔1998〕10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会（证管办）对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备
案。
（二）管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁
故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。
（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑化
运作。
（四）管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关规定在每月月初将管理公司自有资金运用情况及财务状况等有关业务资料报中国证监会备案。
（五）管理公司和基金托管部内部实行信息密级管理及获取信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存5年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给基金托管部以外的其他部门和
人员。
（六）管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。
对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期满仍未达到规定要求的，给予暂停或取消业务资
格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。
本通知自公布之日起施行。



1998年8月21日