法官职业化建设的现实基础

杨亚新


　　确定法官队伍职业化建设的发展目标，是社会政治、经济、文化发展的产物，是历史的选择结果。最高人民法院提出法官职业化建设的目标，是在认真总结人民法院几十年来审判工作正反两方面经验教训后长期深思熟虑的结果，是实现依法治国基本方略和实现司法“公正与效率”世纪主题的必然要求，也是人民法院按照“三个代表”重要思想的要求、解放思想、实事求是、与时俱进、勇于创新的精神在队伍建设方面的具体体现。这一举措的提出，还源于内外部条件的成熟以及主客观环境所提供的坚实基础。
　　1、政治基础
　　我国的司法改革，是社会主义市场经济发展的必然要求，也是我国政治体制改革的重要内容。
　　2、法律基础
　　《中华人民共和国宪法》第五条规定：“国家维护社会法制的统一和尊严。”“中华人民共和国实行依法治国，建设社会主义法治国家。”2002年1月1日新修订的《中华人民共和国法官法》对法官的职责、权利和义务、任职条件、任免程序、法官的等级、任职回避、奖励惩戒等等进行了明确的规定。同时强调，对法官的工资制度和工资标准退休制度等，根据审判工作的特点，由国家另行规定。《法官法》还规定，最高人民法院根据审判工作的需要，会同有关部门制定各级人民法院的法官在人民编制内员额比例的办法和人民法院书记员的管理办法。
　　所以，人民法院的改革是有法律依据的。《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国法官法》，为法官职业化建设提供了坚实的法律基础和重要的制度保障。
　　3、理论基础
　　随着我国法律制度的逐步完善，我国的法学教育和法学理论研究飞速发展，司法改革理论取得了重大突破；不少专家学者对法院的司法体制改革进行了深入地探讨和研究，再加上国外法官职业化理念相继引进，使法官职业化建设有了必要的理论铺垫。法官不是大众化职业，已经尤为广大法律专家学者的共识。关于法官职业的特殊性，学者们把它归纳为四个方面：
　　（1）法官所行使的司法权具有特殊性。
　　（2）司法权的作用和功能特殊。
　　（3）对法官素质的要求独特。
　　（4）法官的思维方式特殊。
　　这些理论，对于我们今天进行的法官职业化建设是十分重要的。
　　4、群众基础
　　普法教育的广泛开展，使人民群众特别是领导干部的法制观念逐步增强，认真执行国家法律、法规和政策，严格依法办事，忠实履行职责的观念深入人心。社会各界关于法官不是大众化职业的共识和要求法官职业化的共同呼声，使法官职业化建设具备了必要的社会条件和坚实的群众基础。
　　（1）重新构建司法机关依法独立行使职权的保障机制。
　　（2）改革司法行政管理体制，确保法官独立审判。
　　（3）法官不是大众化的职业，应当是全社会的精英。
　　（4）建立法官高薪保障制度。
　　综上所述，法官职业化建设符合民意，具有雄厚的群众基础。
　　5、人才基础
　　改革开放以来，国家实施了科教兴国的战略，加大了对教育的投稿特别是国家的高等教育发展迅速，招生计划一再扩大。据国家统计局公布的数据，1990年我国普通高等院校招生只有60.9万人，到2002年高校招生已经达到273万人。2004年，全国高等法律教育在校生总数已达36万人，显示了法律职业所具有的强大吸引力。
　　从人民法院内部来看，各级人民法院不断加强对现任法官的教育培训工作法官文化层次和审判业务素质整体上有了较大提高。同时，通过机构改革、人事管理制度改革，法官队伍构成进一步优化，队伍的年龄结构、知识结构更加趋于合理。法学教育的发展和国家统一司法考试的实行，为法官职业化建设提供了较为充分的人格储备。
　　6、物质基础
　　在中国共产党的正确方针、政策指导下，我国的改革开放和社会主义现代化建设取得了巨大的成就。国家财力的增强，使得法官职业的经济保障等成为可能。法官职业的吸引力在逐渐增大，凸显出法官职业应有的尊荣。


北安市人民法院　杨亚新
广东省深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》的通知

各会员单位：

现发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》，自2006年10月9日起施行。

特此通知。


附件：《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》

　

深圳证券交易所

二○○六年九月二十日







深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则



第一章 总 则

1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。

1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。

本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。

1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。

1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。

1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。



第二章 债券交易

2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。

2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。

2.3 国债交易以净价交易的方式进行。

净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。

全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。



第三章 债券回购交易

3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。

标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。

标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。

3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。

3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。

3.4 债券质押式回购交易的融资方应当在回购交易申报日前通过本所交易系统向本所指定登记结算机构申报提交相应的可用于回购质押的债券品种作为质押物。

可用于回购质押的债券品种，由本所另行公布。

3.5 会员接受客户的债券回购交易委托时，应当对客户证券账户内的标准券余额进行检查。

标准券余额不足的，不得向本所申报。

3.6 当日买入的可用于回购质押的债券可在当日申报作为质押物，次一交易日可用于进行回购交易。

在质押债券对应的标准券数量有剩余时，融资方可以通过本所交易系统申报解除相应债券的质押。当日申报解除质押的债券可在次一交易日卖出。

3.7 债券回购交易申报中，融资方按“买入”方向进行申报，融券方按“卖出”方向进行申报。

3.8 本所国债回购品种按回购期限可分为1日、2日、3日、4日、7日、14日、28日、91日和182日；企业债回购品种按回购期限可分为1日、2日、3日和7日。

根据市场需要，本所可以调整债券回购的品种，并向市场公布。

3.9 债券质押式回购交易实行“一次成交、两次结算”。

回购交易当日初次结算的结算价格按100元计算。回购到期日二次结算的结算价格按购回价计算。

购回价等于每百元资金的本金和利息之和，其计算公式为：

购回价=100元+每百元资金到期年收益×回购天数/360（天）

计算结果四舍五入至价格最小变动单位。

3.10 债券回购交易的期限自成交次日起按日历时间计算。到期日为非交易日的，顺延至下一个交易日。

3.11 债券回购交易的融资方，应当在回购期内保持质押债券对应的标准券足额。

因标准券折算比率调整导致标准券余额不足的，融资方应当在新公布的标准券折算比率执行日之前予以补足。



第四章 附 则

4.1本细则所称债券包括国债、企业债，不包括可转换公司债券。

4.2有关债券、债券回购交易的登记、存管、结算等事项，依照本所指定登记结算机构相关规定办理。

4.3 会员违反本细则的，本所可依据《交易规则》相关条款采取监管措施及给予处分。拥有本所债券专用席位的机构违反本细则的，本所比照《交易规则》相关条款予以处理。

4.4 会员挪用客户债券进行回购交易的，本所一经发现即上报中国证监会查处，并可视情形限制或暂停其在本所的债券回购交易权限；情节严重的，可取消其债券回购交易权限。

4.5 本细则由本所负责解释。

4.6 本细则自2006年10月9日起施行。本所1999年8月发布的《关于修订发布〈深圳证券交易所债券回购交易办法〉的通知》、《关于发布<深圳证券交易所债券现货交易结算办法>的通知》、1996年10月23日发布的深证发[1996]340号《关于开设债券三天、四天回购交易的通知》、1996年11月4日发布的深证发[1996]374号《关于开通债券回购业务的通知》、2003年6月18日发布的深证会[2003]29号《关于企业债券实行回转交易的通知》、2003年6月24日发布的深证会[2003]30号《关于增加债券回购品种的通知》同时废止。