上海市城乡建设和交通委员会


关于印发《上海市规范建设工程行政处罚裁量权实施办法》及《上海市建设工程行政处罚裁量基准（2012年版）》的通知


沪建交〔2012〕855号

　　


　　

　　各有关单位：

　　现将《上海市规范建设工程行政处罚裁量权实施办法》及《上海市建设工程行政处罚裁量基准（2012年版）》印发给你们，请各单位遵照执行。

　　

　　二○一二年七月三十日

　　
　　

上海市规范建设工程行政处罚裁量权实施办法

　　

　　第一条为规范本市各级建设行政主管部门行政执法行为，进一步提高依法行政水平，保障公正和合理行使行政处罚裁量权，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规和规章的有关规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条本市各级建设行政主管部门及其执法机构（以下简称执法机构）在实施行政处罚时适用本办法。

　　第三条本办法所称行政处罚裁量权是指执法机构查处违法行为时，在法律、法规和规章规定的行政处罚种类和幅度范围内作出行政处罚的自主决定权和处置权。

　　第四条本办法所称当事人是指违反有关建设法律、法规和规章规定的行政相对人，包括建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、咨询代理单位等建设市场各类主体，以及建设系统各类注册执业人员、从业人员。

　　第五条行使行政处罚裁量权应当遵循公平、公正的原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合原则、程序正当原则和综合裁量原则。

　　第六条在实施行政处罚时，对于违法主体、性质、情节相同、相似，或者社会危害性相当的案件，适用的法律依据、处罚种类以及处罚幅度应当相当。

　　第七条处罚种类可以单处或者并处的，可以选择适用，对具有从轻处罚情节的适用单处，对具有从重处罚情节的适用并处；对规定应当并处或者应当先没收违法所得再作其他处罚的，不得选择适用。

　　第八条同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律时应当遵循下列原则：

　　（一）下位法服从上位法，上位法律规范优先适用；

　　（二）同位法律规范有特别规定的优先适用；

　　（三）同位法律规范生效时间在后的优先适用。

　　第九条对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

　　第十条作出行政处罚，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。

　　第十一条各级建设行政主管部门及其执法机构应当通过执法信息系统开展行政处罚。

　　实施行政处罚的法律文书，及其执法信息系统应当按照市建设行政主管部门统一规定执行。

　　第十二条当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

　　（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

　　（二）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

　　（三）其他依法不予行政处罚的。

　　前款第（二）项规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

　　第十三条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

　　（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

　　（二）受他人胁迫实施违法行为的；

　　（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

　　（四）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

　　有从轻或者减轻行政处罚情节的，应当在法定行政处罚幅度内选择较低限额确定处罚标准，但不得低于行政处罚幅度所设定的最低处罚标准。

　　第十四条当事人有下列情形之一的，可以依法从重处罚：

　　（一）违法情节严重，造成严重后果的；

　　（二）多次实施违法行为，屡教不改的；

　　（三）在执法机构对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假，销毁违法行为证据的；

　　（四）对举报人或者执法人员实施打击报复，查证属实的；

　　（五）伪造、涂改、使用假证、假手续，违法情节严重的；

　　（六）其他应当依法从重处罚的。

　　有从重处罚情节的，应当在法定处罚幅度内选择较高限额确定处罚标准，但不得高于处罚幅度所设定的最高处罚标准。

　　第十五条当事人的违法行为同时具有从轻和从重情节的，应当按照整改情况、社会危害程度和后果影响等因素进行裁量。

　　第十六条本市实行建设工程行政处罚裁量基准制度。

　　建设工程行政处罚裁量基准由市建设行政主管部门综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和后果影响等因素，将法律、法规和规章所规定的行政处罚种类和幅度，按照合法、合理、公正和过罚相当的原则制定。

　　市建设行政主管部门应当根据新出台法律、法规和规章，及时补充和完善建设工程行政处罚裁量基准。

　　第十七条凡已纳入裁量基准制度的行政处罚事项，各级建设行政主管部门在实施行政处罚时应当依据本办法采纳裁量基准中确定的处罚标准。

　　第十八条对未纳入裁量基准制度的违法行为，各级建设行政主管部门在实施行政处罚时应当按照本办法的规定，对违法行为作出过罚相当的行政处罚。

　　第十九条违法行为构成犯罪的，应当依法移送司法机关追究当事人的刑事责任，不得以行政处罚代替移送。

　　第二十条行政处罚案件核审后，无正当理由，不得擅自改变处罚决定。

　　第二十一条当事人对执法机构作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律、法规另有规定的除外。

　　第二十二条执法机构违反本办法，有下列情形之一的，由上级主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员依照干部管理权限追究行政责任：

　　（一）徇私舞弊、滥用行政处罚裁量权的；

　　（二）违反法定程序、超越职权、擅自提高或者降低处罚标准的；

　　（三）因行政处罚裁量权行使明显不当，被行政复议机关撤销、变更或者确认违法的；

　　（四）因裁量显失公正，造成行政处罚案件被人民法院生效判决变更的；

　　（五）在执法监督检查中被确认为裁量行为明显不当，行政处罚案件被上级机关依法撤销、变更、纠正的；

　　（六）因裁量行为明显不当，导致发生突发事件，造成不良社会影响的；

　　（七）依法应当追究行政责任的其他行为。

　　第二十三条本办法及其行政处罚裁量基准不得在行政处罚告知书、行政处罚决定书中直接引用为行政处罚的依据。

　　第二十四条本办法与法律、法规和规章的规定不一致或者未作规定的，按照法律、法规和规章的规定执行。

　　第二十五条本办法由市建设行政主管部门负责解释。

　　第二十六条本办法自2012年8月1日起实施。

　　

　　附件：上海市建设工程行政处罚裁量基准（2012年版）






安徽省中共六安市委 六安市人民政府


关于印发《六安市行政机关及其工作人员损害经济发展环境处理暂行办法》的通知



六发[2008]16号



各县区委和人民政府，开发区、试验区工委和管委，市直各单位：
　　现将《六安市行政机关及其工作人员损害经济发展环境处理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。



中共六安市委
六安市人民政府

2008年11月14日



六安市行政机关及其工作人员损害经济发展环境处理暂行办法


第一条 为优化经济发展环境，促进我市经济又好又快发展，根据《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》和中共安徽省委、安徽省人民政府《关于整治和改善经济发展环境的实施意见》等法律、法规和政策，结合我市实际，制定本暂行办法。
　　第二条 全市各级行政机关（包括法律、法规授权的组织和依法受委托行使行政管理职权的组织）及其工作人员，违反法律、法规及政策规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，损害经济发展环境的，依照本暂行办法处理。
　　第三条 行政机关及其工作人员有下列情形之一，情节较轻的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务处分：　
　　（一）仍实施已取消的行政许可项目，或者增设行政许可项目的；　　
　　（二）无正当理由不予行政许可的；
　　（三）未在法定期限或者公开承诺期限内作出准予行政许可或者不予行政许可决定，或者违反特事特办有关规定，延误行政许可事项办理的；　
　　（四）在办理行政许可事项过程中，无法定依据强制或者变相强制申请人接受培训等有偿服务，购买指定产（商）品，或者借机要求申请人提供赞助的；　
　　（五）擅自增设行政许可条件或者许可环节的。　
　　第四条 行政机关及其工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予责令检查、通报批评处理；情节严重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分：
　　（一）应当进入政务服务中心统一受理的行政许可项目，未在政务服务中心统一受理的；
　　（二）依法应当公示的材料不公示的；
　　（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
　　（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；
　　（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
　　（六）依法应当举行听证而不举行听证的。
　　第五条 行政机关及其工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职、开除处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看、开除党籍处分：
　　（一）对不符合法定条件和政策规定的申请准予行政许可，或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
　　（二）依法应当根据招标、拍卖、挂牌结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖、挂牌或者考试，或者不根据招标、拍卖、挂牌结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的；
　　（三）不依法履行行政许可监管职责或者监管不力，造成严重后果的。
第六条 行政机关及其工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职、开除处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看、开除党籍处分：
　　（一）阻碍或者不接受行政执法监督的；
　　（二）在执法检查中弄虚作假、徇私枉法的；
　　（三）超越法定职权，或者无法定依据超越管辖区域进行执法检查的；
　　（四）不按规定程序进行执法检查的；
　　（五）调阅管理相对人财务会计资料超过规定期限的；
　　（六）使用不具有行政执法资格的人员进行执法检查的。
　　第七条 行政机关及其工作人员对管理相对人进行检查，有下列情形之一，情节较轻的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看处分：
　　（一）索取或者收受管理相对人财物的；
　　（二）要求管理相对人提供赞助的；
　　（三）参与管理相对人提供的宴请、娱乐、旅游活动的；
　　（四）在管理相对人处报销费用的；
　　（五）利用职务上的便利，为本单位、本人、亲友或者他人谋取不正当利益的。　
　　第八条 行政机关及其工作人员不按规定进行抽样、抽检、处理样品的，对直接责任人员给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；以抽检为名，滥用职权、徇私舞弊，故意刁难当事人，或者将样品私分、据为已有的，对直接责任人员给予降级、撤职处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看处分。　　
　　第九条 行政机关及其工作人员违反规定实施处罚，有下列情形之一，情节较轻的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予责令检查、通报批评、暂停职务处理；情节较重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职、开除处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看、开除党籍处分：
　　（一）违反法定程序或者“两告知一签字”制度规定实施行政处罚，或者违反法定程序采取强制措施的；
　　（二）超越法定职权实施处罚或者采取行政强制措施，或者不按照法律规定的行为、种类和幅度实施处罚或者采取强制措施的；
　　（三）非法限制管理相对人人身自由，违反法定程序搜查管理相对人住所和经营场所，非法查封、扣押、冻结、征收经营者财物的；
　　（四）当场收缴罚款不出具合法收据的；
　　（五）对监管工作中发现的违法违纪问题，不及时向有关职能部门通报、移交，以罚代管、以罚代刑的；
　　（六）对行使申诉、控告、检举权利，或者依法申请行政复议，提起行政诉讼的管理相对人打击报复的。
　　第十条 行政机关及其工作人员违反治理公路、水路“三乱”规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职、开除处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看、开除党籍处分：
　　（一）擅自在国道、省道、水路设置站（卡）拦截车船检查，非法扣押车船物资，违法收费、罚款，或者擅自在县、乡道路拦截车辆检查的；
　　（二）违反“绿色通道”规定，对运输鲜活农产品车船实施查扣、处罚的；
　　（三）对所辖区域公路、水路“三乱”问题放任不管或者查禁不力，造成恶劣影响的。
　　第十一条 行政机关及其工作人员违反行政事业性收费和罚没收入管理规定，有下列情形之一，情节较轻的，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予责令检查、通报批评、暂停职务处理；情节较重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看处分：
　　（一）超越权限设立收费项目，或者仍执行已经取消的收费项目的；　
　　（二）擅自提高收费标准，或者收费标准已经降低仍按原标准执行的；　
　　（三）擅自扩大收费范围的；
　　（四）收费不出具合法收据的；
　　（五）对法定的服务收费项目只收费而不提供服务，或者只提供部分服务的；
　　（六）对职责范围内的事项，授权、委托下属企事业单位或者其他中介服务机构以提供有偿服务方式办理的；
　　（七）无法定依据强制管理相对人接受检测、检验、商业保险等服务，收取费用的；
　　（八）其他搭车收费的。
第十二条 行政机关及其工作人员在建设工程项目招标投标、经营性土地使用权出让、国有资产产权交易、政府采购等过程中违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过、记大过、降级处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告、撤销党内职务处分；情节严重的，给予撤职、开除处分，责任人是中共党员的，并可给予留党察看、开除党籍处分。
　　第十三条 行政机关及其工作人员违反工程建设有关规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看处分：
（一）对违法建设，阻挠施工，强揽工程，强装强卸，强买强卖，哄抢、偷盗施工材料，敲诈勒索，破坏工程设施等行为查处、打击不力的；
　 （二）支持、放任亲友和管辖范围内的干部、职工、居民实施违法建设、寻衅滋事、阻挠施工、强揽工程、强装强卸、强买强卖等行为的；
　 （三）挪用、截留工程征地、拆迁补偿、安置，土地复垦等专项资金的。
　　第十四条 招商引资联系单位违反招商引资政策规定，对所联系的招商引资项目，不履行承诺，造成较大经济损失或者不良影响的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予责令检查、通报批评处理；情节严重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分。
　　第十五条 行政机关及其工作人员违反招商引资、企业经营和项目申报优惠政策规定，有下列情形之一，情节较轻的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看处分：
（一）不执行有关优惠政策的；
　 （二）擅自增设享受优惠政策条件的；
　　（三）能够兑现而不兑现招商引资时向投资商所作承诺，造成恶劣影响的；
　 （四）挤占、截留、挪用和索取用于扶持企业的专项资金和物资的。
　　第十六条 行政机关及其工作人员不履行或不正确履行监管职责，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节严重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；
　 （一）对出租车营运、公路水路客运、货运经营者宰客、拒载、强制旅客或者托运人接受服务等扰乱运输市场秩序行为查处不力，影响恶劣的；
（二）对农资、粮食、工业品、建筑装潢材料、农村集贸等市场存在的欺行霸市、哄抬物价、制假售假等违法违规经营行为查处不力，影响恶劣的；
　　（三）对社会中介组织在经济活动中的违法违规行为查处不力，影响恶劣的。
　　第十七条 行政机关及其工作人员违反投诉受理工作规定，有下列情形之一，情节较轻的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予警告、记过、记大过处分，责任人是中共党员的，并可给予党内警告、严重警告处分；情节严重的，给予降级、撤职处分，责任人是中共党员的，并可给予撤销党内职务、留党察看处分：
　 （一）对受理的投诉事项不办理或者不按规定办理的；
　 （二）对上级机关或者同级投诉受理机构批转的投诉事项未在规定期限内反馈办理结果的；
　 （三）不执行或者不落实上级机关作出的处理投诉问题的决定，影响投诉问题解决的；
　 （四）在处理投诉问题中弄虚作假，规避责任的。
　　第十八条 行政机关工作人员有下列情形之一，情节较轻的，给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予暂停职务处理；情节严重的，给予降职、免职(解聘)处理或者行政处分：
　 （一）对当事人态度冷漠、生硬，作风蛮横、粗暴的；
　 （二）上班时间擅自离岗、串岗，在电脑上玩游戏、炒股、聊天、看小说或者从事与工作无关的其他娱乐活动的；
　 （三）在实施行政处罚过程中，拒不听取管理相对人解释、说明、申辩，或者因此予以加重处罚的。
第十九条 行政机关对本机关工作人员损害经济发展环境的行为应当处理而不处理，或者处理不当，致使相对人遭受较大损失的，对负责人给予责令检查、通报批评处理；情节严重的，给予暂停职务处理。
　　第二十条 行政机关一年内发生一起损害经济发展环境案件的，对主要负责人给予诫勉谈话处理；发生两起的，给予通报批评处理；发生三起以上的，给予暂停职务处理或者行政处分，责任人是中共党员的，并可给予党纪处分。
　　第二十一条 对行政机关及其工作人员违反本暂行办法所获得的经济利益，责令退还或者依法依纪予以收缴；造成损失的，依法承担赔偿责任。
　　第二十二条 行政机关工作人员损害经济发展环境，依照本暂行办法的规定应当给予党纪处分、行政处分或者其他处理的，由主管机关、纪检监察机关、组织人事部门按有关规定办理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条 党的机关、人大机关、政协机关、审判机关、检察机关、人民团体、行业组织及其工作人员，参照本暂行办法执行。
　　第二十四条 凡法律、法规和上级政策对本暂行办法所列处理条文另有规定的，从其规定。
　　第二十五条 本暂行办法由市纪委、市监察局商市委组织部、市人事局负责解释。
　　第二十六条 本暂行办法自2008年12月1日起施行。